Требования к соискателям

Соискатель – лицо, претендующее на получение квалификационного аттестата специалиста финансового рынка.

Наличие квалификационного аттестата – одно из квалификационных требований, предъявляемых Федеральной службой по финансовым рынкам к лицам, занимающим определенные должности (выполняющие определенные функции) в организациях, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в управляющих компаниях, специализированных депозитариях инвестиционных, паевых инвестиционных и негосударственных пенсионных фондах.

В настоящее время установлены шесть серий квалификационных аттестатов по направлениям деятельности на рынке ценных бумаг:

• Серия 1: брокерская, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами;
• Серия 2: деятельность организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговая деятельность;
• Серия 3: деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
• Серия 4: депозитарная деятельность;
• Серия 5: деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
• Серия 6: деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
• Серия 7: деятельность негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию.

Для получения квалификационного аттестата нужно последовательно сдать два экзамена: базовый и специализированный.

Претендовать на сдачу квалификационных экзаменов может любое лицо, достигшее 18 лет, за исключением, если:

• гражданин представил в аккредитованную организацию документы, содержащие ложную или недостоверную информацию;
• был аннулирован квалификационный аттестат, выданный гражданину, и с даты такого аннулирования прошло менее трех лет;
• были аннулированы результаты сдачи гражданином экзамена, и с даты такого аннулирования прошло менее трех месяцев;
• гражданин пытался пройти регистрацию для сдачи экзамена по чужому документу, удостоверяющему личность, и с даты такой попытки прошло менее одного года;
• гражданин не имеет основного документа, удостоверяющего личность (паспорт), или документа, его заменяющего;
• гражданин не прошел в установленном порядке процедуру регистрации для сдачи экзамена до момента объявления членами аттестационной комиссии о начале экзамена.

Кроме того, не может претендовать на сдачу специализированного экзамена лицо, не сдавшее в аккредитованной организации базовый экзамен и не предоставившее документы, подтверждающие сдачу базового экзамена в другом месте (квалификационный аттестат, выписка из протокола экзаменационной комиссии Федеральной службы или Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, выписка из протокола аттестационной комиссии другой аккредитованной организации или документ, подтверждающий сдачу базового экзамена по результатам обмена квалификационного аттестата I категории на право совершения операций с ценными бумагами).

Обратите внимание, что наличие квалификационного аттестата является не единственным квалификационным требованием, установленным ФСФР, для специалистов финансового рынка.

Подробнее о квалификационных требованиях смотрите в материале «Все об аттестации».

Материал составлен на основе нормативно-правовых актов, информационных писем ФСФР.